Compliance Officer Wealth Management

Finance

Gestion, Finance, Administration

Hong Kong, Singapour

Support

Microsoft OutlookMS ExcelMS WordPowerPoint

Rôle

Officier de conformité chargé de l'application des politiques KYC et de sécurité financière pour les équipes Wealth Management de Hong Kong et Singapour en assurant la conformité aux exigences réglementaires locales et la gestion des risques AML/CFT.

Technologies

Microsoft OutlookMS ExcelMS WordPowerPoint

Entités

India COE Compliance HUBWealth Management Hong KongWealth Management Singapore

Contextes

Banque de détailGestion de patrimoineServices financiers

Compétences

KYC (Know Your Customer)Conformité AML/CFTDue diligenceÉvaluation des risques clientsAnalyse de conformitéGestion des personnes politiquement exposéesSurveillance des transactionsRédaction de rapports de transactions suspectesAudit interneCommunication écrite et oraleGestion de relationsTravail en équipeGestion de la pression et des délais serrésMultitâche

Challenges détectés

4 enjeux

Les principaux enjeux identifiés chez BNP Paribas, avec les technologies et compétences associées.

01Conformité
Assurer la conformité KYC/Financial Security dans l'onboarding et la recertification de comptes
Technologies clés
Microsoft OutlookMS Excel
Compétences clés
KYC (Know Your Customer)Due diligenceÉvaluation des risques clients
02Conformité
Détecter et signaler les transactions suspectes et les risques AML/CFT
Compétences clés
Surveillance des transactionsRédaction de rapports de transactions suspectesAnalyse de conformité
03Optimisation
Identifier les lacunes réglementaires et améliorer les processus de conformité
Compétences clés
Gestion des risquesAnalyse de conformité
04Conformité
Soutenir les audits internes et les inspections réglementaires
Compétences clés
Audit interne