Observé chez
Responsable Conformité Sanctions et Lutte Contre le Blanchiment
Finance
Gestion, Finance, Administration
États-Unis
LexisNexisWorld-CheckFircosoft
Rôle
Pilote des opérations de screening sanctions et des obligations réglementaires pour le secteur US assurant l'exécution de haute qualité dans un modèle impliquant un prestataire externalisé et une banque partenaire américaine avec gestion des escalades et des investigations complexes ou sensibles.
Technologies
LexisNexisWorld-CheckFircosoft
Entités
ComplianceLegal
Contextes
Services financiersConformité réglementaire
Compétences
Screening sanctionsConformité lutte contre le blanchimentRéglementations OFACSection 314(a) USA PATRIOT ActExigences FinCENGestion des escaladesInvestigations sanctionsGestion des prestataires externalisésGestion des partenaires bancairesDocumentation réglementaireScreening média adverseIntelligence open-sourceProcédures opérationnellesAudit réglementaire
Challenges détectés
4 enjeux- Conformité
Assurer la conformité aux réglementations OFAC et aux cadres de sanctions US
- Conformité
Exécuter les obligations FinCEN sous la Section 314(a) du USA PATRIOT Act
- Optimisation
Maintenir des standards opérationnels élevés dans un modèle multi-prestataires
- Optimisation
Améliorer continuellement les processus, contrôles et documentation