Observé chez
Compliance Officer Asset Management
Finance
Gestion, Finance, Administration
Paris
Rôle
Responsable de la conformité et du contrôle permanent au sein d'une société de gestion d'actifs assurant le respect du cadre réglementaire français et européen (MiFID II AIFMD UCITS LCB FT) et pilotant les dispositifs de contrôle de niveau 2 l'onboarding clients et la formation conformité.
Entités
Département Conformite / Controle Interne
Contextes
Gestion d'actifsFinance
Compétences
Contrôle permanent et dispositif de conformitéCartographie des risques de non-conformitéSurveillance des abus de marché (MAR)Suivi des évolutions réglementaires AMF/ESMAOnboarding clients et KYCDue diligenceValidation de documentation commercialeFormation conformitéCommunication réglementaireDéontologieAnglais professionnel
Challenges détectés
4 enjeux- Conformité
Assurer la conformité réglementaire MiFID II, AIFMD, UCITS et LCB-FT
- Optimisation
Exécuter et faire évoluer le plan de contrôle permanent
- Conformité
Gérer l'onboarding clients et les revues périodiques KYC
- Conformité
Suivre les évolutions réglementaires et évaluer les impacts opérationnels